Global reach
África
Américas
Ásia Pacífico
Europa
Médio Oriente

Onde estamos

English

Indústrias

Demonstre ao mercado transparência e governança com os serviços especializados de auditoria e consultoria para a Indústria Financeira da Grant Thornton Brasil.

Acesse

Real Estate

Estruturação, gerenciamento de custos e conformidade regulatória para construtoras, incorporadoras, shopping centers, hotelaria e investidores em imóveis de...

Acesse

Agronegócio

O território brasileiro é reconhecido globalmente pelo grande potencial produtivo, tornando o agronegócio um dos principais setores da economia com...

Acesse

Saúde

Na Grant Thornton, trabalhamos para proporcionar às organizações de saúde um impacto positivo na geração de seus resultados.

Acesse

Gestão eficiente da cadeia de suprimentos hospitalar
Consolidação, redução de custos de aquisições, padronização e otimização do processo de compras
Auditoria interna hospitalar
Solução de data analytics para execução de auditoria interna focada no setor da saúde, garantindo maior agilidade e precisão na tomada de decisões
RN 443 – Implantação geral e emissão de PPA
Maiores controles internos e gestão de riscos para fins de solvência das operadoras de planos de assistência à saúde
RN 452 – Apoio da estruturação da auditoria interna de compliance
Avaliação de resultados das operadoras de saúde para assegurar conformidade legal em seus processos
Relatório SOC 2
Com Relatório SOC, certificação e parecer independente é possível agregar credibilidade aos beneficiários do setor de saúde sobre os processos internos e controles

Energia e Recursos Naturais

Contamos com uma equipe multidisciplinar e serviços interconectados para auxiliar a sua empresa no desenvolvimento de estratégias e planos customizados que...

Acesse

Energia e tecnologia limpa
Soluções para para geradores, investidores ou concessionárias prestadoras de serviços públicos que desejam investir no mercado de energia sustentável.
Petróleo e Gás
Auxiliamos sua empresa na procura de opções de financiamento, gerenciamento de risco e na criação de legitimidade local para operar.
Mineração
Construção de força de trabalho com mais mobilidade, entendimento das alterações da legislação e elaboração de processos para gerenciar riscos de corrupção.

FSI NEWS

Emissão do relatório de avaliação de efetividade das práticas PLD-FT

25 mar. 20211 min leitura

Até 31 de março de 2021, as instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil precisam emitir o Relatório de Avaliação de Efetividade, mencionado no Art. 62 da Circular n° 3.978/2020, que trata da Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (PLD-FT).

Este documento deve avaliar, de maneira qualitativa e quantitativa, as ações relacionadas às práticas de PLD-FT da instituição, ou seja, a efetividade da aplicação das políticas e procedimentos definidos sobre o tema.

Para as fragilidades verificadas, devem ser definidos, até 30 de junho de 2021, os planos de ação mitigatórios que serão acompanhados ao longo do próximo período.

Temas avaliados no relatório:

Conhecimento sobre seu cliente, funcionário, parceiro, prestador de serviços/fornecedor;
Procedimentos de monitoramento, seleção, análise e comunicação ao COAF;
Governança da política de PLD-FT;
Cultura organizacional e capacitação voltada à PLD-FT;
Regularização de apontamentos de auditoria interna e de supervisão do Banco Central.

O documento e os planos de ação devem ser apresentados à Alta Administração até as datas mencionadas.

Como a Grant Thornton Brasil pode auxiliar a sua empresa?

Nossos profissionais podem auxiliar no desenvolvimento da metodologia dos testes de avaliação de efetividade e na elaboração do relatório. Além disso, temos consultores especializados que podem ajudar as equipes de PLD-FT a realizarem as adequações às demandas da Circular n° 3.978.

Conheça nossa abordagem completa