Como a Grant Thornton Brasil pode auxiliar a sua empresa?
O Banco Central do Brasil (Bacen) publicou a Resolução BCB n° 80 que revoga, a partir de 3 de maio, a Circular n° 3.885/2013, principal diretriz para as instituições de pagamento (IP) no processo de constituição e funcionamento de IP regulada.
Indústrias
Soluções e tecnologias avançadas para suportar a disrupção no mercado com integridade e segurança
-
Auditoria Independente
Avaliação de controles internos e características operacionais para alinhar às boas práticas de governança
-
Consultoria Contábil
Foco em instrumentos financeiros e contratos de seguros, cumprimento de requisitos e mudanças regulatórias
-
Consultoria Financeira
Especialidade técnica e soluções tecnológicas para identificar oportunidades operacionais e de negócios
-
Auditoria Interna
Avaliação de gestão de riscos e controles internos, incluindo aspectos socioambientais para elevar a performance
-
Modelagem de Riscos
Predição com estatística e machine learning aplicados à gestão de riscos
-
Soluções em Tecnologia
Otimização de processos e controles, atendimento de requerimentos regulatórios e melhor eficiência operacional
-
Open Banking
Integração dos aspectos de governança e tecnologia para o processo de adesão e manutenção junto ao Bacen
-
PIX
Inovação e inclusão no sistema de meios de pagamento
Estruturação, gerenciamento de custos e conformidade regulatória para construtoras, incorporadoras, shopping centers, hotelaria e investidores em imóveis de...
O território brasileiro é reconhecido globalmente pelo grande potencial produtivo, tornando o agronegócio um dos principais setores da economia com...
Na Grant Thornton, trabalhamos para proporcionar às organizações de saúde um impacto positivo na geração de seus resultados.
-
Gestão eficiente da cadeia de suprimentos hospitalar
Consolidação, redução de custos de aquisições, padronização e otimização do processo de compras
-
Auditoria interna hospitalar
Solução de data analytics para execução de auditoria interna focada no setor da saúde, garantindo maior agilidade e precisão na tomada de decisões
-
RN 443 – Implantação geral e emissão de PPA
Maiores controles internos e gestão de riscos para fins de solvência das operadoras de planos de assistência à saúde
-
RN 452 – Apoio da estruturação da auditoria interna de compliance
Avaliação de resultados das operadoras de saúde para assegurar conformidade legal em seus processos
-
Relatório SOC 2
Com Relatório SOC, certificação e parecer independente é possível agregar credibilidade aos beneficiários do setor de saúde sobre os processos internos e controles
Contamos com uma equipe multidisciplinar e serviços interconectados para auxiliar a sua empresa no desenvolvimento de estratégias e planos customizados que...
-
Energia e tecnologia limpa
Soluções para para geradores, investidores ou concessionárias prestadoras de serviços públicos que desejam investir no mercado de energia sustentável.
-
Petróleo e Gás
Auxiliamos sua empresa na procura de opções de financiamento, gerenciamento de risco e na criação de legitimidade local para operar.
-
Mineração
Construção de força de trabalho com mais mobilidade, entendimento das alterações da legislação e elaboração de processos para gerenciar riscos de corrupção.
Até 31 de março de 2021, as instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil precisam emitir o Relatório de Avaliação de Efetividade, mencionado no Art. 62 da Circular n° 3.978/2020, que trata da Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (PLD-FT).
Este documento deve avaliar, de maneira qualitativa e quantitativa, as ações relacionadas às práticas de PLD-FT da instituição, ou seja, a efetividade da aplicação das políticas e procedimentos definidos sobre o tema.
Para as fragilidades verificadas, devem ser definidos, até 30 de junho de 2021, os planos de ação mitigatórios que serão acompanhados ao longo do próximo período.
Temas avaliados no relatório:
- Conhecimento sobre seu cliente, funcionário, parceiro, prestador de serviços/fornecedor;
- Procedimentos de monitoramento, seleção, análise e comunicação ao COAF;
- Governança da política de PLD-FT;
- Cultura organizacional e capacitação voltada à PLD-FT;
- Regularização de apontamentos de auditoria interna e de supervisão do Banco Central.
O documento e os planos de ação devem ser apresentados à Alta Administração até as datas mencionadas.
![Barra decorativa]()
Como a Grant Thornton Brasil pode auxiliar a sua empresa?
Nossos profissionais podem auxiliar no desenvolvimento da metodologia dos testes de avaliação de efetividade e na elaboração do relatório. Além disso, temos consultores especializados que podem ajudar as equipes de PLD-FT a realizarem as adequações às demandas da Circular n° 3.978.
QUER RECEBER NOSSO FSI NEWS EM SEU E-MAIL?
Confira também
View more
FSI NEWS
Constituição e funcionamento de instituições de pagamento
FSI NEWS
Está em vigor as diretrizes de compliance regulatório
Começou a vigorar em 1° de março de 2021, a resolução do Banco Central do Brasil n° 65 aplicável em administradoras de consórcio e instituições de pagamento reguladas.
WEBINAR
Os primeiros 15 dias do PIX
Assista a esse debate sobre a performance e repercussão desta inovação, seus desafios e expectativas do mercado.