Como a Grant Thornton Brasil pode auxiliar a sua empresa?
O Banco Central do Brasil (Bacen) publicou a Resolução BCB n° 80 que revoga, a partir de 3 de maio, a Circular n° 3.885/2013, principal diretriz para as instituições de pagamento (IP) no processo de constituição e funcionamento de IP regulada.
Indústrias
Soluções e tecnologias avançadas para suportar a disrupção no mercado com integridade e segurança
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Auditoria Independente
Avaliação de controles internos e características operacionais para alinhar às boas práticas de governança
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Consultoria Contábil
Foco em instrumentos financeiros e contratos de seguros, cumprimento de requisitos e mudanças regulatórias
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Consultoria Financeira
Especialidade técnica e soluções tecnológicas para identificar oportunidades operacionais e de negócios
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Auditoria Interna
Avaliação de gestão de riscos e controles internos, incluindo aspectos socioambientais para elevar a performance
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Modelagem de Riscos
Predição com estatística e machine learning aplicados à gestão de riscos
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Soluções em Tecnologia
Otimização de processos e controles, atendimento de requerimentos regulatórios e melhor eficiência operacional
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Open Banking
Integração dos aspectos de governança e tecnologia para o processo de adesão e manutenção junto ao Bacen
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PIX
Inovação e inclusão no sistema de meios de pagamento
Estruturação, gerenciamento de custos e conformidade regulatória para construtoras, incorporadoras, shopping centers, hotelaria e investidores em imóveis de...
O território brasileiro é reconhecido globalmente pelo grande potencial produtivo, tornando o agronegócio um dos principais setores da economia com...
Na Grant Thornton, trabalhamos para proporcionar às organizações de saúde um impacto positivo na geração de seus resultados.
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Gestão eficiente da cadeia de suprimentos hospitalar
Consolidação, redução de custos de aquisições, padronização e otimização do processo de compras
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Auditoria interna hospitalar
Solução de data analytics para execução de auditoria interna focada no setor da saúde, garantindo maior agilidade e precisão na tomada de decisões
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RN 443 – Implantação geral e emissão de PPA
Maiores controles internos e gestão de riscos para fins de solvência das operadoras de planos de assistência à saúde
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RN 452 – Apoio da estruturação da auditoria interna de compliance
Avaliação de resultados das operadoras de saúde para assegurar conformidade legal em seus processos
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Relatório SOC 2
Com Relatório SOC, certificação e parecer independente é possível agregar credibilidade aos beneficiários do setor de saúde sobre os processos internos e controles
Contamos com uma equipe multidisciplinar e serviços interconectados para auxiliar a sua empresa no desenvolvimento de estratégias e planos customizados que...
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Energia e tecnologia limpa
Soluções para para geradores, investidores ou concessionárias prestadoras de serviços públicos que desejam investir no mercado de energia sustentável.
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Petróleo e Gás
Auxiliamos sua empresa na procura de opções de financiamento, gerenciamento de risco e na criação de legitimidade local para operar.
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Mineração
Construção de força de trabalho com mais mobilidade, entendimento das alterações da legislação e elaboração de processos para gerenciar riscos de corrupção.
Começou a vigorar em 1° de março de 2021, a resolução do Banco Central do Brasil n° 65 aplicável em administradoras de consórcio e instituições de pagamento reguladas.
Nesta atualização, é revogada a Circular n° 3.865, de 07 de dezembro de 2017 que já trazia as diretrizes de compliance para as administradoras de consórcio e instituições de pagamento, sem alterações significativas no texto.
Principais diretrizes
1) Desenvolvimento de política de conformidade (compliance), que defina, entre outros aspectos:
- as atividades da área de conformidade e suas responsabilidades
- os critérios utilizados na criação dos processos de conformidade e sua independência na estrutura organizacional
- canais de comunicação internos para relato de irregularidades ou falhas identificadas
2) Necessidade de segregação da Auditoria Interna
3) Desenvolvimento de processos de:
- teste e avaliação de aderência ao arcabouço legal
- reporte de conformidade à Alta Administração
- treinamento e capacitação
- acompanhamento da conformidade regulatória na instituição
4) Possibilidade de contratação de especialistas para execução das atividades relacionadas.
As empresas deverão realizar relatório anual com sumário das atividades exercidas pela área de conformidade, suas conclusões, recomendações e providências. A política de conformidade aprovada pela alta administração e o relatório anual devem ser mantidos à disposição por cinco anos ao Banco Central do Brasil.
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Como a Grant Thornton Brasil pode auxiliar a sua empresa?
Nossa área de Serviços Financeiros está apta a auxiliar de maneira customizada, integrando os aspectos de governança e tecnologia para oferecer soluções completas e estruturadas às instituições nesse processo.
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Emissão do relatório de avaliação de efetividade das práticas PLD-FT
Este documento deve avaliar, de maneira qualitativa e quantitativa, as ações relacionadas às práticas de PLD-FT da instituição, ou seja, a efetividade da aplicação das políticas e procedimentos definidos sobre o tema.